中国能建财务公司作为持牌金融机构，通过持续践行“合规是经营管理的基石、合规促进业务发展违规阻碍业务发展、合规创造价值”等理念，长期保持无金融案件、无重大风险事件发生的良好经营态势。近年来公司监管评级保持行业先进水平，在金融时报主办的“中国金融机构金牌榜·金龙奖”活动中荣获2019“年度最佳风险管理财务公司”和2021“年度最佳服务财务公司”称号；被推选为中国财务公司协会第十届监事会监事单位。合规管理主要做法包括：
1.突出金融特色，培育全员认同的合规管理文化
一是以金融行业监管要求为基础建立健全合规管理指标体系，强化合规定量管理。不断完善合规量化管理方法，建立以监管指标及监测指标为核心、压力测试为辅助的合规定量管理体系。
二是以建设一流财务公司为目标开展金融同业对标活动，借鉴先进合规管理经验。深入贯彻落实对标世界一流管理提升行动，聚焦金融行业前沿领域，常态化开展同业对标工作，在深入对标过程中不断完善合规管理机制。
三是以合规管理智能化为引擎提升管理效能，持续强化合规管理信息系统建设。以提升合规管理的准确性和自动化为前提，启动新一代核心业务系统合规管理模块的建设工作，为合规管理工作提供高效支持。
四是以合规文化为基石，使每一名员工成为合规管理的建设者、参与者和执行者。通过邀请内外部合规管理专家授课、交流和宣讲等方式根植合规理念，不断提升全体员工对合规文化的认同感，形成“合规管理既能规避潜在风险，也能创造长期价值”的文化核心，持续引领公司依法合规经营。
2.坚持稳中求进，构建全面有效的合规管理体系
一是健全合规管理组织架构，确保合规管理职责清晰。“两会一层”合规管理责任明确，董事会下设专业委员会为合规管理工作提供建议，构筑决策、监督相互制约，管理建议有效衔接的合规管理架构。
二是建立制度“废改立”常态化机制，确保合规管理有章可循。年初形成制度“废改立”策划，固化制度合规审查和内部评审流程，年末形成《制度汇编》，不断完善横向到边、纵向到底的制度体系，为合规管理提供有力支撑。
三是筑牢合规管理“三道防线”，确保守住合规经营生命线。建立以业务部门、风险管理部门、审计稽核部门为主的合规管理“三道防线”，充分发挥“三道防线”联动作用，有效预防和管控合规风险。
3.秉承求实创新，推动“三个转变”创造价值
一是将合规管理由事后弥补向事前防控转变，通过事前有效评估和审查将事后弥补的可能性降到最低，防止违规损失发生。在业务决策前，严格落实集团“三个不得”要求开展合规审查；在业务办理前，对业务进行全面评价，确保合规风险总体可控。
二是将合规管理由短期整改向建立长效机制转变，坚持问题导向不断自我加压，以点带面促进公司管理提升。每年开展以监管评级为抓手的合规管理专项提升工作，形成以监管评级为中心的合规管理提升长效机制，2019年成功晋升为行业领先的财务公司并保持至今。
三是将合规管理由落实外部要求向激发内生动力转变，把合规管理要求内化成各项经营管理行为，从被动应对升级到主动作为。通过将合规要求转化为公司年度重点工作任务，将合规管理纳入绩效考核，严肃违规问责，确保合规管理能够有效传导到部门、落实到人员，形成“不敢违、不想违”的合规认知，激发全体员工自觉落实合规要求。